上海质量认证办理中心

 
第一節(jié) 工作程序及方法

一、 檢查前的準(zhǔn)備

仔細(xì)閱讀申請(qǐng)人的申請(qǐng)認(rèn)證材料，熟悉相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料，列出檢查提綱和檢查要點(diǎn)，收集申請(qǐng)人有關(guān)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的相關(guān)信息。

二、工作程序

1.首次會(huì)議：聽(tīng)取申請(qǐng)人關(guān)于申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品及其產(chǎn)地環(huán)境、生產(chǎn)管理等有關(guān)情況的介紹，檢查員質(zhì)疑，商定具體檢查日程安排；

2.實(shí)地檢查：確定檢查的基地?cái)?shù)和地塊數(shù)，隨機(jī)進(jìn)行實(shí)地檢查；

3.隨機(jī)訪問(wèn)：確定訪問(wèn)農(nóng)戶數(shù)，隨機(jī)訪問(wèn)農(nóng)戶和有關(guān)技術(shù)人員，了解產(chǎn)品生產(chǎn)及管理情況的第一手資料；

4.查閱文件、記錄：通過(guò)查閱文件，了解申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)全程質(zhì)量控制措施 及確保 綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的能力；通過(guò)查閱記錄，核實(shí)申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)生產(chǎn)和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。檢查中，查閱的文件包括基地管理制度、合同（協(xié)議）、生產(chǎn)管理制度等；查閱的記錄包括生產(chǎn)及其管理記錄、出入庫(kù)記錄、生產(chǎn)資料購(gòu)買及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等；

5.總結(jié)會(huì)：要求受檢方主要負(fù)責(zé)人及各生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人參加。檢查員向受檢方報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，并就有關(guān)情況作說(shuō)明。在總結(jié)會(huì)上，受檢方可以對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的報(bào)告進(jìn)行評(píng)論，提出不同意見(jiàn)，進(jìn)行解釋和說(shuō)明。對(duì)有爭(zhēng)議的事實(shí)，必要時(shí)可進(jìn)行核實(shí)，以確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果實(shí)事求是，評(píng)估結(jié)論恰如其分。檢查員應(yīng)明確檢查結(jié)論，提出建議或整改意見(jiàn)。

6.對(duì)上述每個(gè)程序進(jìn)行拍照，并附于檢查評(píng)估報(bào)告中。

三、基地?cái)?shù)、地塊數(shù)和農(nóng)戶數(shù)的確定

對(duì)于“公司 +基地+農(nóng)戶”的申請(qǐng)企業(yè)，檢查員采用 ×0.8取整的方法（n代表樣本數(shù)），隨機(jī)確定實(shí)地檢查基地?cái)?shù)、地塊數(shù)及隨機(jī)訪問(wèn)農(nóng)戶數(shù)。

如：假設(shè)某申請(qǐng)企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的大豆基地分布于 10個(gè)基地，每個(gè)基地有40個(gè)地塊和20戶農(nóng)戶。

檢查基地?cái)?shù)確定： ×0.8=2.53， 取整為 2，即隨機(jī)抽取2個(gè)基地進(jìn)行實(shí)地檢查。

檢查地塊數(shù)確定：基地所對(duì)應(yīng)的地塊數(shù)開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=5.01， 取整為 5，即隨機(jī)抽取5個(gè)地塊進(jìn)行實(shí)地檢查。

訪問(wèn)農(nóng)戶數(shù)確定：基地對(duì)應(yīng)農(nóng)戶數(shù)開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=3.58， 取整為 3，即隨機(jī)抽取3戶農(nóng)戶進(jìn)行訪問(wèn)。

四、現(xiàn)場(chǎng)檢查要求

1.申請(qǐng)人要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃做好人員安排，檢查期間，生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)技術(shù)人員、會(huì)計(jì)、庫(kù)管人員要在崗，有關(guān)記錄檔案隨時(shí)備查閱。

2.檢查員應(yīng)攜帶《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊(cè)》。工作中應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、謙遜的態(tài)度，仔細(xì)傾聽(tīng)申請(qǐng)人的講述，與申請(qǐng)人平等交流。

3.檢查員要在檢查和談話中收集信息，作好記錄和必要資料的收集，并進(jìn)行拍照和實(shí)物取證。

4.對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查員在現(xiàn)場(chǎng)記錄中及時(shí)記載，同時(shí)由申請(qǐng)企業(yè)陪同人員簽名，對(duì)記載的“事實(shí)”加以確認(rèn)。

5.現(xiàn)場(chǎng)檢查工作在3個(gè)工作日內(nèi)完成。